Telefónica Venezolana C.A. (Telefónica Venezolana), una subsidiaria con sede en Venezuela de Telefónica S.A. (Telefónica), un operador global de telecomunicaciones que cotiza en bolsa con sede en España, pagará más de $85,2 millones para resolver una investigación del Departamento de Justicia sobre un plan para sobornar a funcionarios del gobierno en Venezuela para recibir acceso preferencial a dólares estadounidenses en una subasta de divisas.
Telefónica Venezolana celebró un acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA) en relación con una información criminal presentada hoy en el Distrito Sur de Nueva York acusando a la compañía de conspiración para violar las disposiciones antisoborno de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).
“Telefónica Venezolana sobornó a funcionarios del gobierno venezolano para participar en una subasta del gobierno a través de la cual intercambió bolívares venezolanos por dólares de EE. La compañía ocultó los pagos ilícitos comprando equipos a precios inflados a dos proveedores que pagaron los sobornos en nombre de los compañeros, dijo”, la Fiscal General Adjunta Adjunta Principal Nicole M. Argentieri, jefe de la División Criminal del Departamento de Justicia. “Telefónica Venezolana optó por apoyar a un régimen corrupto para eludir las dificultades de realizar negocios legales en Venezuela. Esta resolución es otro ejemplo más del compromiso del Departamento de Justicia para combatir la corrupción y responsabilizar a las empresas por su conducta criminal
“Telefónica Venezolana, subsidiaria y agente de un emisor de Estados Unidos, acordó llenar los bolsillos de funcionarios venezolanos corruptos para obtener acceso a la moneda de Estados Unidos y mantener su posición en el mercado venezolano de telecomunicaciones,” dijo Estados Unidos. Abogado Damian Williams para el Distrito Sur de Nueva York. “Intermediarios luego canalizó los pagos de sobornos a través de las cuentas bancarias corresponsales de los Estados Unidos. Esta oficina no tolerará el uso y abuso del sistema financiero de los Estados Unidos para enriquecer a los funcionarios extranjeros corruptos y a aquellos que mantienen su posición en el mercado apaciguándolos
“Este caso es un ejemplo de la Investigación Criminal del IRS (IRS-CI)’s y nuestros socios encargados de hacer cumplir la ley’ esfuerzo implacable para combatir la corrupción y proteger los intereses de los Estados Unidos,” dijo el Agente Especial Ejecutivo a Cargo Kareem Carter de la Oficina de Campo del IRS-CI en Washington. “Estamos comprometidos a llevar a cabo investigaciones sobre fraude corporativo en un esfuerzo por proteger a los consumidores de asumir los costos asociados con la actividad criminal
“Telefónica Venezolana participó en un complejo y criminal esquema de fraude financiero, en el que sobornaron a funcionarios del gobierno venezolano para obtener acceso a dólares de Estados Unidos,” dijo la Directora Ejecutiva Asociada Katrina W. Berger de Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI). “Gracias a los esfuerzos cooperativos de HSI, IRS-CI y el Departamento de Justicia, los perpetradores de esta conspiración se verán obligados a pagar por sus acciones ilícitas. HSI continuará colaborando con nuestros socios encargados de hacer cumplir la ley, en el país y en el extranjero, para investigar y llevar ante la justicia a cualquier corporación que participe en tales delitos financieros
Según documentos judiciales y admisiones, en 2014, Telefónica Venezolana participó en una subasta de divisas patrocinada por el gobierno en Venezuela que le permitió cambiar sus bolívares venezolanos por dólares de EE. Para asegurar su éxito en la subasta, Telefónica Venezolana reclutó a dos proveedores para hacer aproximadamente $28.9 millones en pagos corruptos a un intermediario, sabiendo que algunos de esos fondos se pagarían como “comisión” a funcionarios del gobierno venezolano. Para ocultar los pagos de sobornos, Telefónica Venezolana cubrió el costo de los sobornos comprando equipos a los dos proveedores a precios inflados. Como resultado de sus pagos corruptos, a Telefónica Venezolana se le permitió intercambiar y posteriormente recibió más de $110 millones a través de la subasta de divisasque utilizó para comprar equipos de los dos proveedores que reclutó para unirse al esquema. Estos fondos representaron más del 65% de los fondos que el gobierno venezolano otorgó en la subasta de divisas de 2014.
Como parte de la DPA, Telefónica Venezolana y su matriz corporativa, Telefónica, han acordado, entre otras cosas, continuar cooperando con la Sección de Fraude de División Criminal y los Estados Unidos. Oficina de Abogados del Distrito Sur de Nueva York en cualquier investigación criminal en curso o futura que surja durante el período de la DPA. Además, Telefónica Venezolana y Telefónica han acordado mejorar su programa de cumplimiento cuando sea necesario y apropiado, e informar al gobierno sobre la remediación e implementación de su programa de cumplimiento mejorado.
El Departamento de Justicia llegó a esta resolución con Telefónica Venezolana basándose en una serie de factores, entre ellos, la naturaleza y la gravedad del delito. Telefónica Venezolana recibió crédito por su cooperación con la investigación de los departamentos, que incluyó: (i) hacer presentaciones fácticas regulares al departamento basadas en la información aprendida en el curso de la investigación interna de Telefónica Venezolana; (ii) poner a disposición de entrevistas a empleados fuera de los Estados Unidos; (iii) producir un número significativo de documentos al departamento mientras navega por la privacidad de datos extranjeros y las leyes relacionadas; y (iv) recopilar, analizar y organizar pruebas e información voluminosas para el departamento, acompañadas de traducciones de documentos. Sin embargo,en las fases iniciales de la investigación de los departamentos, Telefónica Venezolana no pudo identificar, recopilar, producir y divulgar oportunamente ciertos registros e información importante, lo que afectó los esfuerzos de investigación del departamento y redujo el impacto de la cooperación de Telefónica Venezolana.
Telefónica Venezolana también participó en medidas correctivas oportunas, que incluyen: (i) disciplinar a ciertos empleados involucrados en la mala conducta relevante o que de otra manera se les informó de la mala conducta, incluidos los empleados que terminan; (ii) fortalecer su programa de cumplimiento anticorrupción mediante la construcción y el empoderamiento de una función de cumplimiento independiente, nombrando a un Director de Cumplimiento con acceso directo al Comité de Auditoría de la Junta Directiva e invertir en recursos adicionales de cumplimiento a lo largo de sus operaciones globales; (iii) revisar su proceso de revisión y aprobación para transacciones con precios no estándar, incluso asegurando que la función de cumplimiento revise todas esas transacciones a nivel mundial; (iv) revisar, mejorar, yy probar sus controles internos más amplios para la fijación de precios y otras transacciones con la asistencia de una firma de contabilidad forense; (v) fortalecer los procesos para investigar, involucrar y monitorear a terceros, incluida la implementación de controles adicionales relacionados con los pagos a terceros a través de una herramienta de software patentada; y (vi) establecer procesos de evaluación y auditoría de riesgos para revisar y actualizar regularmente el programa de cumplimiento y mitigar los riesgos comerciales.
A la luz de estas consideraciones, así como de la historia previa de Telefónica Venezolanaanas y Telefónica, que incluye una resolución que involucra a una subsidiaria de Telefónica, Telefónica Brasil S.A., en una acción presentada por la Comisión de Bolsa y Valores en 2019 por presuntas violaciones de las disposiciones contables de la FCPA, la pena penal de $85,260,000 calculada bajo los EE. Las Pautas de Sentencia reflejan una reducción del 20% del quinto percentil por encima del extremo inferior del rango fino de las pautas aplicables.
IRS-CI y HSI están investigando el caso como parte del Equipo Financiero Ilícito Global del IRS en Washington, D.C.
El Abogado Senior de Litigios Nicola Mrazek y el Abogado de Juicios Abdus Samad Pardesi de la Sección de Fraude de la División Criminal y Asistente de los EE. El abogado Jilan Kamal del Distrito Sur de Nueva York está procesando el caso.
La Oficina de Asuntos Internacionales y autoridades de los Departamentos de Justicia en Panamá, Suiza y Luxemburgo brindaron asistencia en este asunto.
La Sección de Fraude de la División Criminal es responsable de investigar y procesar asuntos de la FCPA y la Ley de Prevención de Extorsión Extranjera. Puede encontrar información adicional sobre los esfuerzos de aplicación de la FCPA del Departamento de Justicia en www.justice.gov/criminal/fraude/fcpa.
Movistar multada con 85 millones de dólares por haber pagado sobornos a funcionarios de Nicolás Maduro para recibir dólares preferenciales ✅ pic.twitter.com/yDApTuK23m
— ABC Noticias (@abcesnoticias) November 9, 2024
